Interne Weisungen Vermögensverwalter : _____________________________________

Stellung der GwG-Kontaktperson
§1 GwG-Kontaktperson
Der Vermögensverwalter bestimmt eine GwG-Kontaktperson. 
Im falle der ____________________________  ist dies _____________________________________

§2 Organisation
Die GwG-Kontaktperson ist Mitglied
○   der Geschäftsleitung (mit Unterschriftsberechtigung)
○   des Verwaltungsrats
und ggü. Allen Mitarbeitenden 
○   weisungsbefugt
○   weist genügende Qualifikationen auf
letzter Ausbildungsnachweis: 
○   Teilnahme GwG-Wiederholungskurs: ______________________
○   Teilnahme GwG-Grundkurs: _________________________

§3 Stellvertreter
Sollte der Vermögensverwalter mehr als 50 GwG Mandate aufweisen, wird zudem inter ein Stellvertreter der GwG-Kontaktperson bezeichnet.
○   weniger als 50 GwG-Mandate, per 31.12. _________
○   mehr als 50 GwG-Mandate :
Kontaktperson 2:    __________________________

§4 Unterlagen für die Ernennung einer GwG-Kontaktperson:
○   Kopie eines gültigen Ausweisdokumentes (○   Pass, ○   ID, ○   Führerausweis); Datum: ______
○   Original des Strafregisterauszugs; Datum: _______
○   Persönliche Erklärung, dass die Person weder in ein Straf- noch Verwaltungsverfahren verwickelt ist, welches mit ihrer Berufstätigkeit zusammenhängt
○   Unterschrift auf Lebenslauf
○   Nachweis berufliche und fachliche Qualifikation (Kopie Diplom/Fähigkeitszeugnis, visiert)

§5 Pflichten der GwG-Kontaktperson:
○   Grundkurs (bei neuen GwG-Kontaktpersonen)
○   Weiterbildungskurs (jährlich) 
○   Ausbildung der sonstigen Mitarbeiter, die für GwG-Geschäftsbeziehungen tätig sind 
○   Erlass interner GwG-Weisungen 

§6 GwG-Weisungen im Detail
○    Kriterien bezüglich GwG-Geschäftsbeziehungen mit erhöhtem Risiko
○   Betragsgrenzen bei Transaktionen mit erhöhtem Risiko
	○   > CHF 5'000.-, ○   > CHF 10'000.-, ○   > _________________
○   Grundzüge und Frequenz der Ausbildung der Mitarbeitenden
	○   jährlicher ○   SRO/○   AO-Wiederholungskurs
○   Geschäftspolitik hinsichtlich PEP (politisch exponierten Personen)
	○   keine PEP, ○   siehe Detailweisungen
○   Zuständigkeit für die Meldungen an die MROS (Meldestelle für Geldwäscherei)
	○   Kontaktperson 
○   Sanktionsliste und Embargoliste SECO
	Prüfung bei ○   Kundenakquise, ○   jährlich, ○   automatischer Abgleich via Bank
	○   Sanktions- und Embargoliste via RSS Feed abonniert
	https://www.news.admin.ch/dienstleistungen/00008/00131/00150/index.html?lang=de&rss-id=0_27 
	Die GwG-Kontaktperson ist verpflichtet, die jeweils Sanktionsliste zu kennen und umzusetzen. Sie ist dafür 	verantwortlich, dass der Finanzintermediär den entsprechenden RSS-Feed der SECO abonniert hat.Interne Weisungen Vermögensverwalter : _____________________________________

Stellung der GwG-Kontaktperson
§1 GwG-Kontaktperson
Der Vermögensverwalter bestimmt eine GwG-Kontaktperson. 
Im falle der ____________________________  ist dies _____________________________________

§2 Organisation
Die GwG-Kontaktperson ist Mitglied
○   der Geschäftsleitung (mit Unterschriftsberechtigung)
○   des Verwaltungsrats
und ggü. Allen Mitarbeitenden 
○   weisungsbefugt
○   weist genügende Qualifikationen auf
letzter Ausbildungsnachweis: 
○   Teilnahme GwG-Wiederholungskurs: ______________________
○   Teilnahme GwG-Grundkurs: _________________________

§3 Stellvertreter
Sollte der Vermögensverwalter mehr als 50 GwG Mandate aufweisen, wird zudem inter ein Stellvertreter der GwG-Kontaktperson bezeichnet.
○   weniger als 50 GwG-Mandate, per 31.12. _________
○   mehr als 50 GwG-Mandate :
Kontaktperson 2:    __________________________

§4 Unterlagen für die Ernennung einer GwG-Kontaktperson:
○   Kopie eines gültigen Ausweisdokumentes (○   Pass, ○   ID, ○   Führerausweis); Datum: ______
○   Original des Strafregisterauszugs; Datum: _______
○   Persönliche Erklärung, dass die Person weder in ein Straf- noch Verwaltungsverfahren verwickelt ist, welches mit ihrer Berufstätigkeit zusammenhängt
○   Unterschrift auf Lebenslauf
○   Nachweis berufliche und fachliche Qualifikation (Kopie Diplom/Fähigkeitszeugnis, visiert)

§5 Pflichten der GwG-Kontaktperson:
○   Grundkurs (bei neuen GwG-Kontaktpersonen)
○   Weiterbildungskurs (jährlich) 
○   Ausbildung der sonstigen Mitarbeiter, die für GwG-Geschäftsbeziehungen tätig sind 
○   Erlass interner GwG-Weisungen 

§6 GwG-Weisungen im Detail
○    Kriterien bezüglich GwG-Geschäftsbeziehungen mit erhöhtem Risiko
○   Betragsgrenzen bei Transaktionen mit erhöhtem Risiko
	○   > CHF 5'000.-, ○   > CHF 10'000.-, ○   > _________________
○   Grundzüge und Frequenz der Ausbildung der Mitarbeitenden
	○   jährlicher ○   SRO/○   AO-Wiederholungskurs
○   Geschäftspolitik hinsichtlich PEP (politisch exponierten Personen)
	○   keine PEP, ○   siehe Detailweisungen
○   Zuständigkeit für die Meldungen an die MROS (Meldestelle für Geldwäscherei)
	○   Kontaktperson 
○   Sanktionsliste und Embargoliste SECO
	Prüfung bei ○   Kundenakquise, ○   jährlich, ○   automatischer Abgleich via Bank
	○   Sanktions- und Embargoliste via RSS Feed abonniert
	https://www.news.admin.ch/dienstleistungen/00008/00131/00150/index.html?lang=de&rss-id=0_27 
	Die GwG-Kontaktperson ist verpflichtet, die jeweils Sanktionsliste zu kennen und umzusetzen. Sie ist dafür verantwortlich, dass der Finanzintermediär den entsprechenden RSS-Feed der SECO abonniert hat.